Controle en compliance zijn van cruciaal belang voor het effectief beheer van de organisatie en het waarborgen van de financiële integriteit. Door de juiste naleving van wet- en regelgeving, het opzetten van interne controles, en het implementeren van risicobeheersingsmaatregelen kan een organisatie zich beschermen tegen juridische, financiële en operationele risico's. Solvex Finance bied op maat gemaakte diensten aan die uw organisatie helpen de noodzakelijke controle- en compliancemaatregelen te implementeren en te onderhouden.

Wat houdt Controle en Compliance in?
Controle en compliance omvatten het naleven van wet- en regelgeving, het ontwerpen van interne controles, het uitvoeren van interne audits, en het implementeren van maatregelen voor risicobeheersing en fraudepreventie. Dit helpt uw organisatie om risico’s te minimaliseren, fraude te voorkomen en te zorgen voor een transparante en betrouwbare bedrijfsvoering. Onze diensten omvatten onder andere:
 

1. Naleving van Wet- en Regelgeving

• Volgen van lokale en internationale regelgeving: Wij zorgen ervoor dat uw organisatie voldoet aan alle relevante wet- en regelgeving, zoals belastingwetten, boekhoudstandaarden (bijv. IFRS of GAAP), milieuwetgeving en arbeidsrecht.

• Beheren van toegangsbeperkingen: Wet- en regelgeving verandert voortdurend, en wij helpen uw organisatie om up-to-date te blijven over de laatste wijzigingen die van invloed zijn op uw bedrijfsvoering, zoals wijzigingen in belastingwetten of gegevensbeschermingsregels zoals de AVG.​

2. Interne Controlesystemen

• Ontwerpen en implementeren van interne controles: Wij helpen bij het opzetten van effectieve interne controlemechanismen die de integriteit van financiële rapportages waarborgen, fraude voorkomen en risico’s minimaliseren. Dit omvat bijvoorbeeld controles over kasstromen, toegangscontrole tot systemen en autorisatie van betalingen.

• Beheren van toegangsbeperkingen: Het vaststellen van wie toegang heeft tot bepaalde financiële gegevens en systemen is essentieel voor het voorkomen van fraude en onjuiste gegevensinvoer.

3. Interne Audits

• Coördineren van interne audits: Wij plannen en voeren interne audits uit om te controleren of de interne controles, procedures en systemen adequaat zijn en voldoen aan de vastgestelde normen en regels.

• Rapporteren van bevindingen: De bevindingen van interne audits worden gerapporteerd aan de organisatie, inclusief aanbevelingen voor verbeteringen en corrigerende maatregelen om de bedrijfsvoering efficiënter te maken.

4. Beheren van Risico's

• Risicobeoordeling: Wij helpem bij het identificeren van financiële, operationele, juridische en compliance-gerelateerde risico’s die de organisatie kunnen beïnvloeden. Dit kan zowel interne risico’s (zoals fraude of inefficiëntie) als externe risico’s (zoals veranderingen in wet- of regelgeving) omvatten.

• Implementeren van risicobeperkingsmaatregelen: Wij ontwikkelen strategieën om risico’s te mitigeren, zoals het opzetten van reservefondsen, het afsluiten van verzekeringen of het aanpassen van bedrijfsprocessen.

• Compliance-risico's beheersen: Door het implementeren van procedures die voldoen aan de regelgeving, helpen wij om de kans op juridische sancties of boetes te minimaliseren.

5. Fraudepreventie en -detectie

• Fraudepreventie-beleid opstellen: Wij helpen bij het ontwikkelen van beleid en procedures om fraude te voorkomen, inclusief gedragsregels en controles.

• Fraudebewustzijn creëren: Wij adviseren over hoe zij haar medewerkers bewust kan maken van frauderisico’s en het belang van ethiek en integriteit.

• Fraudedetectie en meldingsprocedures: Wij stellen mechanismen voor om fraude op te sporen en te melden, zoals anonieme meldingssystemen voor medewerkers en externe partners.

• Acties ondernemen bij fraude: Wanneer fraude wordt vastgesteld, helpen wij met het ondernemen van corrigerende maatregelen, zoals disciplinaire acties, het herzien van processen of het inschakelen van juridische stappen.

6. Financiële Rapportage en Compliance

• Betrouwbare financiële rapportages: Wij zorgen ervoor dat uw financiële rapportages voldoen aan de geldende wet- en regelgeving (zoals belastingwetten en boekhoudstandaarden), waardoor de juistheid en volledigheid van de rapportages gewaarborgd zijn.

• Indiening van belastingaangiften: Wij zorgen voor de tijdige en correcte indiening van belastingaangiften, zoals btw- of vennootschapsbelasting, en waarborg de naleving van fiscale verplichtingen.

• Jaarlijkse rapportages aan toezichthouders: Wij helpen bij het indienen van verplichte rapporten bij toezichthouders, zoals bij de Kamer van Koophandel, de belastingdienst of de Autoriteit Financiële Markten (AFM).

7. Compliance-advies en -ondersteuning

• Adviseren van medewerkers: Wij bieden advies aan medewerkers over compliance-risico’s, regelgeving en interne processen, zodat iedereen binnen de organisatie zich bewust is van de regels en procedures en deze naleeft.

• Ondersteuning van afdelingen: Wij ondersteunen andere afdelingen bij het naleven van compliance-eisen, bijvoorbeeld bij het afsluiten van contracten, het uitvoeren van betalingen of het beheren van klantgegevens.

8. Documentatie en Rapportage aan de Organisatie

• Bijhouden van documentatie: Wij houden gedetailleerde documentatie bij van compliance-activiteiten, audits, risicobeoordelingen en andere belangrijke compliance-gerelateerde processen. Dit zorgt voor transparantie en biedt bewijs voor de naleving van regelgeving.

• Rapporteren aan de organisatie: Wij rapporteren regelmatig aan de organisatie over de status van compliance- en controlemaatregelen, inclusief de resultaten van audits, de voortgang van risicobeperkingsmaatregelen en eventuele compliance-incidenten.